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2016年证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案(1月2日)

来源:易考吧   2019/1/2   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2016年证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案
1). 《公司法》规定,董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,( )的股东可以自行召集和主持。
A.连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之二十以上股份
B.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之二十以上股份
C.连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份
D.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份

正确答案:D
答案解析:《公司法》第一百零一条第二款规定,董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
2). 根据《证券公司风险处置条例》的规定,对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请( )。
A.不予批准
B.予以批准
C.在满足一定条件下予以批准
D.在经过一段时间后予以批准

正确答案:A
答案解析:《证券公司风险处置条例》第三十九条规定,对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务,安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理。


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