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2016年证券公司高级管理人员资质测试全真模拟试题及答案(1月1日)

来源:易考吧   2019/1/1   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2016年证券公司高级管理人员资质测试全真模拟试题及答案
1). 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。
A.申请表
B.财务报表
C.包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
D.公司内部决策文件

正确答案:ACD
答案解析:《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构,不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交下列材料:(一)申请表;(二)公司内部决策文件;(三)包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案;(四)中国证监会要求提交的其他材料。
2). 根据《公司法》的规定,股东会会议由股东按照( )行使表决权。
A.出资比例
B.利润分配比例
C.人数比例
D.责任分配比例

正确答案:A
答案解析:《公司法》第四十二条规定,股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外。


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